《关于规范杭州市知识产权管理体系 贯标认证工作的通知》
规范性文件后评估报告
二○二一年六月
目录 一、规范性文件后评估基本概况.......................................................
(一) 评估对象和主要内容.........................................................
(二) 评估的基本目标................................................................
(三) 评估的主要力量................................................................
(四) 评估的思路方法................................................................
二、《工作通知》实施绩效评估.......................................................
(一) 《工作通知》实施的基本情况..........................................
(二) 《工作通知》的执行情况.................................................
(三) 《工作通知》实施后所取得的社会和经济效益................
三、《工作通知》内容评估..............................................................
(一) 关于贯标认证扶持政策建设情况......................................
(二) 关于辖区知识产权贯标认证财政资助情况.......................
(三) 关于认证机构自愿备案情况..............................................
(四) 关于贯标认证与企业实际融合..........................................
(五) 关于政策规范工作的开展.................................................
四、《工作通知》制度盲点评估.......................................................
五、《工作通知》制定技术评估.......................................................
六、《工作通知》实施的完善建议...................................................
(一) 推进区、县（市）出台并适用贯标扶持政策....................
(二) 鼓励认证机构加入高标准认证规则自愿备案名录............
(三) 严厉打击知识产权贯标认证奖励套利行为.错误！未定义书签。
1 《关于规范杭州市知识产权管理体系贯标认证工作的通知》 规范性文件后评估报告
一、规范性文件后评估基本概况 为规范我市知识产权管理体系贯标认证资助政策，解决“贯标认 证与企业实际融合不够”和“贯标认证扶持政策导向不够精准”的问 题，推动企业知识产权管理体系高质量运行，根据国家知识产权局办 公室《关于规范知识产权管理体系贯标认证工作的通知》（国知办发 运字[2019]34号）和浙江省市场监督管理局《关于做好规范知识产权 管理体系贯标认证有关工作的通知》(浙市监专利[2019]13号)的有关 要求，杭州市市场监督管理局于2019年12月9日印发了《关于规范杭 州市知识产权管理体系贯标认证工作的通知》（杭市管[2019]178号， 以下简称《工作通知》），自公布之日起施行。 至今，方案已施行一年半余。根据关于开展规范性文件后评估工 作的要求，需要对《工作通知》的实施情况进行规范性文件后评估， 了解《工作通知》实施后取得的成效及存在的问题，为今后制度完善 及提高实施成效提供参考。为此，杭州市市场监管局（市知识产权局） 通过资料汇总、问卷调查等形式充分开展了调研工作，全面了解《工 作通知》贯彻执行情况，现形成如下评估报告。
(一) 评估对象和主要内容 2 评估对象为杭州市市场监督管理局（市知识产权局）于2019年1 2月9日印发并施行的《关于规范杭州市知识产权管理体系贯标认证工 作的通知》（杭市管[2019]178号）。 评估主要按照规范性文件后评估工作的要求，从实施绩效、立法 内容、立法盲点、立法技术等方面对《工作通知》进行客观评价。
(二) 评估的基本目标 通过评估，全面了解《工作通知》贯彻实施情况，客观展现《工 作通知》实施以来的现实绩效，深入分析存在的问题及其成因，逐步 建立高质量知识产权管理体系，推进贯标认证与企业实际融合，明确 贯标认证扶持的政策导向，进一步规范贯标认证扶持政策，为今后完 善相应制度和提高执法实效提供参考，并为进一步做好相关立法工作 提供决策依据和实证资料。
(三) 评估的主要力量 杭州市市场监管局（市知识产权局）是《工作通知》规范性文件 后评估的评估责任单位，成立了规范性文件后评估工作小组。为保证 评估的科学性、客观性和专业性，杭州市市场监管局（市知识产权局） 通过公开招投标的方式，委托浙江工业大学作为第三方机构独立开展 规范性文件后评估工作。 评估项目组根据评估工作方案的具体要求，逐一落实各项工作。 全部评估工作历经了项目立项和分工、理论研究、制度梳理、资料收 集，问卷调查、专家咨询、数据汇总等阶段，形成了最终评估报告。 3
(四) 评估的思路方法 在实施评估的过程中，综合运用了规范分析、资料收集等评估方 法，并结合相关法学理论，根据国家有关法律、法规、规章，对《工 作通知》进行了系统的规范分析。同时对《工作通知》的实际实施情 况进行了调研，通过问卷调查、数据分析等多种实证调查方式，获取 了相应素材，为项目研究提供丰富而准确的信息流。
二、《工作通知》实施绩效评估
(一) 《工作通知》实施的基本情况 《工作通知》发布后，杭州市市场监督管理局（市知识产权局） 在市局门户网站信息公开栏目发布《工作通知》全文（http://scjg. hangzhou.gov.cn/art/2019/12/10/art_1229144701_694262.html） 及政策解读（http://scjg.hangzhou.gov.cn/art/2019/12/10/art_ 1229144705_693984.html）。各区、县（市）局结合辖区内创新主体 的实际发展需求，对辖区内知识产权贯标认证扶持政策开展摸查，建 立或调整、规范知识产权贯标扶持政策，对贯标认证扶持政策的范围 进行严格的限定，提升了创新主体的知识产权管理能力和水平。
(二) 《工作通知》的执行情况 《工作通知》出台后，各区、县（市）局根据《工作通知》的规 定，结合《关于开展通过知识产权“贯标企业征集工作的通知》开展 知识产权管理规范认证企业资助征集工作，持续调动企业实施知识产 4 权管理规范国家标准的积极性。截至评估时，辖区内通过《企业知识 产权管理规范》认证的企业 1048 家，贯标认证企业财政资助的金额 累计为 1312 万元。
(三) 《工作通知》实施后所取得的社会和经济效益
1.落实知识产权管理规范国家标准。《工作通知》实施以来， 市市场监管局及各区、县（市）局在辖区内建立符合国家标准的政策 引导体系，引导企业建立符合国家标准的知识产权管理体系，企业知 识产权实现了从创造到管理到运用到保护的全过程规范化建立，打通 知识产权管理各个环节，知识产权管理国家标准得到落实和推进。
2.提升在杭企业知识产权管理能力。《工作通知》出台以后， 市市场监管局聚焦企业创新发展需求，积极落实相关扶持政策，充分 调动企业实施知识产权管理的积极性，企业知识产权管理水平明显增 强，知识产权运用以及保护能力获得大幅提升，技术创新能力进一步 加强，企业核心竞争力得到提升，能够有效支撑创新驱动发展战略。
3.提高知识产权企业可靠度及信用度。《工作通知》施行至今， 参与贯标认证工作的企业获得了良好的经济效益，且创新积极性也大 幅度提升。在开展知识产权管理的过程中，企业对自身发展中存在的 问题进行反思，同时对今后的发展予以宏观把握。知识产权的去漏洞 化、规范化保护并提升了企业在市场中的可靠度，企业在行业中的信 用也不断增强，为企业知识产权体系的长期性发展提供坚实基础。 5
三、《工作通知》内容评估
(一) 关于贯标认证扶持政策建设情况 各区、县（市）市场监督管理局根据《关于规范知识产权管理体 系贯标认证工作的通知》（国知办发运字[2019]34 号）、《关于做 好规范知识产权管理体系贯标认证有关工作的通知》(浙市监专利 [2019]13 号)、《杭州市知识产权运营服务体系建设专项资金管理办 法》（杭市管[2019]162 号）以及本《工作通知》规定，结合各自辖 区内创新主体的实际发展需求，进一步对辖区内企业贯标认证扶持政 策进行了细化，严格限制了政策扶持范围，明确了规范工作程序，突 出了贯标认证扶持政策导向。
(二) 关于辖区知识产权贯标认证财政资助情况 《工作通知》明确对注册地在杭州市且获得《企业知识产权管理 规范》认证证书的企业予以财政资助，同时明确了政策细化标准，具 体表现为“贯标企业在申请资助时，已拥有有效专利 5 件以上（以上 包含本数，以下同）或者有效发明专利 1 件以上；或者发明专利申请 量 2 件以上。”截至评估时，辖区内已通过《企业知识产权管理规范》 认证企业 1048 家。2019 年度辖区予以财政资助的贯标认证企业数量 为 481 家，辖区贯标认证企业财政资助总金额 1070.2 万元；2020 年 度辖区予以财政资助的贯标认证企业数量为 109 家，辖区贯标认证企 业财政资助总金额 241.8 万元。经调研，被资助的企业均满足《工作 通知》所列明的申请资助条件。 6
(三) 关于认证机构自愿备案情况 《工作通知》规定了鼓励认证机构加入高标准认证规则自愿备案 名录的目标，并且要求对名录中认证机构所认证的企业予以优先奖励。 经调研，截至评估时，辖区内尚无加入高标准认证规则自愿备案名录 的认证机构，但 2020 年度经自愿备案认证机构认证的企业数量为 420 家，其中 109 家企业已予以优先财政资助，财政资助总金额 241.8 万 元。
(四) 关于贯标认证与企业实际融合 《工作通知》出台后，贯标认证与企业实际融合不足的问题得到 了切实解决。在贯标认证过程中，企业能够通过对自身知识产权工作 进行客观评估，明确企业自身发展战略及具体实施步骤，从而进一步 推动企业向自动化、信息化、智能化和创新发展转型，贯标认证成为 企业做大做强、弯道超车的有力推进器。基于前述对贯标认证的认识 与理解的提升，企业进行贯标认证的内在动力大幅度提升，从而促进 贯标认证与企业达到实际融合。
(五) 关于政策规范工作的开展 《工作通知》出台后，杭州市市场监管局及各区、县（市）局对 辖区内的知识产权贯标认证扶持政策进行了摸查，坚持“不超额奖励、 不重复资助”的原则，明确资助金额为贯标企业实际发生的认证费用 并且最高不超过 6 万元。经调研，2020 年度杭州市辖区财政资助的 贯标认证企业总计为 109 家，财政资助最高金额 4.3 万元，除浙江中 7 源电气有限公司、杭州中艺生态环境工程有限公司两家企业的财政资 助金额低于实际认证费用外，其余 107 家企业的财政资助金额均等于 实际认证费用，全面贯彻了“不超额奖励、不重复资助”原则。 四、《工作通知》制度盲点评估 《工作通知》要求辖区内各区、县（市）市场监管局结合企业实 际出台并适用贯标扶持政策，明确政策扶持导向；同时《工作通知》 细化了《企业知识产权管理规范》所规定的注册地在杭州市的企业获 得认证证书予以财政资助的相关政策，使得政策扶持范围严格且规范； 除上述两点外，《工作通知》还要求坚持国家知识产权局以及省局的 各项要求及原则，逐步建立或者调整、规范扶持政策；纵观《工作通 知》各项规定，内容具体、针对性强，能够与国家以及省级相关规定 相衔接，且能够切实解决例如“贯标认证与企业实际融合不够”、“贯 标认证扶持政策导向不够精准”等实际问题。经评估，《工作通知》 未对贯标认证过程中可能出现的“奖励套利”行为进行规制，可能存 在制度盲点。
五、《工作通知》制定技术评估 《工作通知》在实施过程中，各项制度规定合理、具有可操作性， 概念界定明确、条文表述简洁，不存在歧义，也未存在因此引发的工 作问题。 8
六、《工作通知》实施的完善建议 《工作通知》强化了知识产权贯标认证政策扶持的精准性，加强 了与上级贯标认证扶持政策的衔接，贯彻落实了“不超额奖励，不重 复资助”的原则，以奖励认证成本费用为基准，确保创新主体累计所 获奖励总额不得高于实际发生认证费用。
（一）推进区、县（市）出台并适用贯标扶持政策 区、县（市）市场监管局在实践操作中的主要政策依据是《企业 知识产权管理规范》、《关于规范知识产权管理体系贯标认证工作的 通知》（国知办发运字[2019]34 号）、《关于做好规范知识产权管 理体系贯标认证有关工作的通知》(浙市监专利[2019]13 号)、《杭 州市知识产权运营服务体系专项资金管理办法》（杭市管[2019]162 号）等国家及省、市局相关政策。但由于各区、县（市）辖区内创新 主体的现状情况不一，差异很大，企业实际发展需求也各不相同，因 此《工作通知》要求各区、县（市）市场监管局结合区内创新主体的 实际发展需求，抓紧建立或调整、规范知识产权贯标扶持政策。目前 各地均按照上级要求，调整或规范本辖区内知识产权贯标扶持政策
（二）鼓励认证机构加入高标准认证规则自愿备案名录 《工作通知》第二部分明确“为鼓励认证机构加入高标准认证规 则自愿备案名录，对由名录内的认证机构认证的企业优先奖励”。自 愿备案的认证机构首先应取得国家认证认可监督委员会颁发认证机 构批准书，同时在国家知识产权局备案。已备案机构在国家知识产权 9 局相关网站上展示。 （三）严厉打击知识产权贯标认证奖励套利行为 杭州市市场监管局对知识产权贯标认证过程中有可能出现的违 规套利行为“零容忍”，一旦发现有投诉举报等违法线索，都将及时 严肃处理。对公职人员加强依法履职和廉政建设教育，对于可能出现 的公职人员滥用职权、徇私舞弊等违法行为，一旦发现都将依法严肃
